鹏华基金管理有限公司    鹏华恒生中国央企往复型 洞开式指数证券投资基金发起式集中基金        托管公约  基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                  目 录 一、 基金托管公约当事东说念主                          1 二、 基金托管公约的依据、办法和原则                    2 三、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查                3 四、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查                  10 五、 基金财产守护                            11 六、 指示的发送、阐发和奉行                       14 七、 往复及计帐交收安排                         14 八、 基金钞票净值规划和司帐核算                     22 九、 基金收益分派                            27 十、 信息线路                              28 十一、 基金用度                             30 十二、 基金份额握有东说念主名册的守护                     32 十三、 基金相关文献和档案的保存                     33 十四、 基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换                   33 十五、 不容行动                             36 十六、 基金托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐             37 十七、 背信包袱                             39 十八、 争议管理表情                           40 十九、 基金托管公约的着力                        40 二十、 基金托管公约的签订                        41                 一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：鹏华基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   邮政编码：518048   法定代表东说念主：张纳沙   成立日期：1998 年 12 月 22 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督管理委员会【1998】31 号文   组织边幅：有限包袱公司   注册成本：1.5 亿元   存续时间：握续测度打算   测度打算范围：基金召募；基金销售；钞票管理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   掂量东说念主：郭明   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   组织边幅：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 万元   批准缔造机关和缔造文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门运用中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续时间：握续测度打算   测度打算范围：办理东说念主民币入款、贷款；同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现；各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证劳动及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障兼业代理业务；代理战略性银行、外 国政府和国外金融机构贷款业务；守护箱劳动；刊行金融债券；买卖政府债券、 金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理劳动、年金账 户管理劳动；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、商酌、 见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照应人劳动；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自 营、代客外汇买卖；外汇金融生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手 机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业 务。          二、基金托管公约的依据、办法和原则      签订本公约的依据是《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》 （以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、 《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》（以下简称《信息线路办法》）、 《证券投资基金信息线路内容与边幅准则第 7 号〈托管公约的内容与边幅〉》、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》、《公开召募证券投资基 金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、《公开召募证券投资基金运作指引第 央企往复型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金基金合同》（以下简称《基 金合同》或基金合同）偏激他相关章程。      签订本公约的办法是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的守护、 投资运作、净值规划、收益分派、信息线路及相互监督等相关事宜中的职权、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。      基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、老诚信用、充分保护基金份额握有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有一样含义。若有违反，应以《基金合同》为准，并依其条件解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相关安排见基金合同和招募 说明书的章程。        三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动运用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地终了投资标的，本基金可少量投资于照章刊行或上市 的其他股票（包括主板、创业板以偏激他中国证监会允许基金投资的股票、港股 通标的股票）、存托凭证、债券（含国债、方位政府债、金融债、企业债、公司 债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调度债券、 可交换债券、政府复古机构债偏激他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回 购、钞票复古证券、银行入款（包括公约入款、依期入款等）、同行存单、货币 阛阓用具、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 （但须合适中国证监会相关章程）。   本基金可依据相关法律法则和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借 业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽 边幅后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于相关法律、法则、部门方法及《基金合同》不容投资的投 资用具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比 例为：   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%，每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，保握不 低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   要是法律法则或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本 基金的投资比例会作念相应诊治。   （2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以 下投资截止： 于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 金钞票净值的 10%； 中国证监会章程的特殊品种除外； 该钞票复古证券畛域的 10%； 益东说念主的各样钞票复古证券，不得跳跃其各样钞票复古证券系数畛域的 10%； 基金握有钞票复古证券时间，要是其信用等级下落、不再合适投资表率，应在评 级讲明发布之日起 3 个月内给予一说念卖出； 产，本基金所报告的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 要素甚至基金不合适该比例截止的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的 投资； 开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致；   a.本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金 钞票净值的 10%；   b.本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指标的 ETF、股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票复古证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；   c.本基金在职何往复日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金握 有的股票及标的 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；   e.本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跳跃上一往复日基金钞票净值的 20%； 他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   a.出借证券钞票不得跳跃基金钞票净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金握有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均规划； 上市往复的股票合并规划；   法律法则或监管部门取消或诊治上述截止，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行允洽边幅后，则本基金投资不再受相关截止或按诊治后的章程奉行。      （3）法则允许的基金投资比例诊治期限      除上述第 1）、2）、7）、9）、10）、14）项情形之外，因证券/期货阛阓 波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股 流动性截止、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓往复停牌等基金管理东说念主之外 的要素甚至基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个 往复日内进行诊治，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性 截止、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓往复停牌等基金管理东说念主之外的要素 甚至基金投资比例不合适第 1）项投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个往复日 内进行诊治，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的要素甚至基金投资比例不合适第 14） 项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务，但中国证监会章程的特殊情形除外。      基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起 开动。 投资不容行动进行监督：      根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：      （1）承销证券；      （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷包袱的投资；      （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除 外；      （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；      基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、推行 限度东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵命基金份 额握有东说念主利益优先原则，珍厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱奉行。相关往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予线路。要紧关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。      法律法则或监管部门取消或诊治上述不容性章程，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行允洽边幅后，则本基金投资不再受相关截止或按诊治后的章程奉行。 督。      基金管理东说念主参与银行间阛阓往复,应按照审慎的风险限度原则评估往复敌手 资信风险，并自主采用往复敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间阛阓的丙 类会员进行债券往复的，不错通过邮件、电话等两边招供的表情提醒基金管理东说念主， 基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金管理东说念主应确保可行性说明 内容信得过、准确、圆善。基金托管东说念主分歧基金管理东说念主提供的可行性说明进行本质 审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍奉行往复并形成基金钞票蚀本的， 基金托管东说念主不承担包袱。      基金管理东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购往复时，以 DVP(券款拼凑) 的往复结算表情进行往复。      本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行 的支付才调等波及到入款银行采用方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估 入款银行信用风险并自主采用入款银行，基金托管东说念主对此不予监督。因基金管理 东说念主违反上述原则给基金形成的蚀本，基金托管东说念主不承担任何包袱，相关蚀本由基 金管理东说念主先行承担。基金管理东说念主履行先行赔付包袱后，有权要求相关包袱东说念主进行 补偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金管理东说念主履行先行赔付包袱。      （1）基金投资带接收限证券，应顺从《对于基金投资非公开采行股票等流 通受限证券相关问题的见知》等相关法律法方法程。      （2）带接收限证券，包括由《上市公司证券刊行注册管理办法》范例的非 公开采行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可 往复证券,不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购往复中的质押券等带接收限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资带接收限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的相关基金投资带接收限证券的投资决策过程、风险限度 轨制。基金投资非公开采行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述辛勤应包括但不限于基金投资带接收限证券的投资额 度和投资比例限度情况。   基金管理东说念主应至少于初度奉行投资指示之前两个职责日将上述辛勤书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富裕的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述辛勤后两个职责日内，以书面或其他两边招供的表情阐发收到上述辛勤。   （4）基金投资带接收限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律 法则要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金钞票净值的比例、已握有带接收限证券市值占钞票净值的比例、资金 划付时辰等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、圆善，并应至少于拟奉行投资 指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富裕的时 间进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开采行股票等带接收限证券有 关问题的见知》章程，对基金管理东说念主是否顺从法律法则进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的相关书面信息。基金托管东说念主以为上述辛勤可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东说念主在投资带接收限证券前就该风险的甩掉或珍重措施进行补 充书面说明，并保留放哨基金管理东说念主风险管理部门就基金投资带接收限证券出具 的风险评估讲明等备查辛勤的职权。不然，基金托管东说念主有权拒却奉行相关指示。 因拒却奉行该指示形成基金财产蚀本的，基金托管东说念主不承担任何包袱，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。要是基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主高兴担连带包袱。   （二）投资监督范围的诊治   因法律法则、监管要求导致本基金投资事项诊治的，基金管理东说念主应提前通 知基金托管东说念主，并与基金托管东说念主协商一致更新投资监督范围。基金管理东说念主认知基 金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据着手或系统开采等要素影响，基金管理 东说念主应为托管东说念主系统诊治预留所需的合理必要时辰。   （三）除投资钞票配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查抄自《基金 合同》收效之日起开动。   （四）基金托管东说念主应根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对 基金钞票净值规划、各样基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收 入深信、基金收益分派、相关信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩理解 数据等进行监督和核查。   （五）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当顺从严慎测度打算的原 则，配备时期系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善 业务过程，灵验珍重和限度风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督与 复核。   （六）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏激他运作违反《基金法》、 《基金合同》、本公约相关章程时，应实时以书面边幅见知基金管理东说念主限期阅兵， 基金管理东说念主收到见知后应不才一个职责日实时查对，并以书面边幅向基金托管东说念主 发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主见知的非法事项未能在限期内阅兵的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违反《基金合同》、 本公约而甚至投资者遭逢的蚀本。   对于依据往复边幅尚未成交的且基金托管东说念主在往复前简略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违反相关法律法方法程或者违反《基金合同》约定的， 应当拒却奉行，立即见知基金管理东说念主，并向中国证监会讲明。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往复边幅依然成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定的， 应当立即见知基金管理东说念主，并讲明中国证监会。   基金管理东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时辰内 恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督讲明的，基金管理东说念主应积极互助提 供相关数据辛勤和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法行动，应立即讲明中国证监会，同期 见知基金管理东说念主限期阅兵。   基金管理东说念主无耿介根由，拒却、阻遏基金托管东说念主根据本公约约定运用监督权， 或选定拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。         四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金管理东说念主规划的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据管理东说念主 指示办理计帐交收、相关信息线路和监督基金投资运作等行动。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未奉行或无故蔓延奉行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本公约偏激他相关章程时，基金管理东说念主应实时 以书面边幅见知基金托管东说念主限期阅兵，基金托管东说念主收到见知后应实时查对阐发并 以书面边幅向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对见知县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助互助。基金托管东说念主对基金管理东说念主见知 的非法事项未能在限期内阅兵的，基金管理东说念主应讲明中国证监会。基金管理东说念主有 义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭逢的蚀本。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行动，应立即讲明中国证监会和银行 业监督管理机构，同期见知基金托管东说念主限期阅兵。   基金托管东说念主应积极互助基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和信得过性，在章程时辰内恢复基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无耿介根由，拒却、阻遏基金管理东说念主根据本公约约定运用监督权， 或选定拖延、讹诈等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东说念主建议告诫仍不改正的，基金管理东说念主应讲明中国证监会。                   五、基金财产守护  （一）基金财产守护的原则 走运用、刑事包袱、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，独处核算，确保基金财产的 圆善与独处。 理东说念主负责与相关当事东说念主深信到账日期并见知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时见知基金管理东说念主选定措施进行催收。由此 给基金形成蚀本的，基金管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的蚀本，基金托管 东说念主应给予必要的协助，但对此不承担包袱。      （二）召募资金的考证      召募期内销售机构按销售与劳动代理公约的约定，将认购资金划入基金管理 东说念主在具有托管阅历的买卖银行开设的鹏华基金管理有限公司基金认购专户。该账 户由基金管理东说念主开立并管理。基金管理东说念主按照法律法则的反洗钱要求，对投资东说念主 偏激资金着手履行必要的反洗钱合规审查职责。基金召募期满，基金召募金额、 发起资金提供方承诺其认购的基金份额握有期限合适《基金法》、《运作办法》 等相关章程后，由基金管理东说念主遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所进行验资，出具验资讲明，验资讲明需对发起资金提供方偏激握有份额进 行专门说明，出具的验资讲明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐 师署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的一说念资金划入 基金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发 文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管理东说念主按 章程办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的钞票托管专户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主、基金或基金托管东说念主与基金联名等监管部门要求的 口头，在其营业机构开设钞票托管专户，守护基金的现款钞票。该账户的开设和 管根由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行动，均需通过基金托管东说念主的资 产托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于舒适开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行动。   钞票托管专户的管理当合适东说念主民币银行结算账户管理、利率管理等相关监管 法则要求。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的表情在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于舒适开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和管理   《基金合同》收效后，基金管理东说念主负责以基金的口头请求并取得插足寰宇银 行间同行拆借阛阓的往复阅历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设 银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券 的后台匹配及资金的计帐。   （六）期货账户的开立和管理   基金管理东说念主、托管东说念主应当按影相关章程开立期货结算账户、期货保证金账户， 在期货往复所获取往复编码。期货结算账户、期货保证金账户称呼及往复编码对 应称呼应按影相关章程缔造。      相关事项具体根据《期货投资操作备忘录》（以推行称呼为准）的约定奉行。      （七）入款投资账户的开立和管理      基金财产开展依期入款等银行入款投资前，基金管理东说念主应以基金口头开立银 行入款账户，该账户仅限向托管账户划拨入款本金及利息资金。开户时基金管理 东说念主须向入款银行预留基金托管东说念主印鉴，如基金托管东说念主需变更预留印鉴，基金管理 东说念主应见知并互助入款银行办理变更手续。      基金管理东说念主应按照两边约定，事前向基金托管东说念主提供办理开户、存入、支取、 变更等入款业务所需的承办东说念主员身份诠释信息等材料。如需在入款银行通达网上 银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边阐发同意。      如需罢手使用银行入款账户，基金管理东说念主应掂量基金托管东说念主实时办理销户手 续。      （八）其他账户的开设和管理      在本公约签订日之后，本基金被允许从事合适法律法方法程和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及相关账户的开设和使用，由基金管 理东说念主协助托管东说念主根据相关法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立相关账户。 该账户按相关法则使用并管理。      （九）入款证实书等什物证券的守护      基金管理东说念主应将基金财产投资的相关什物证券交由基金托管东说念主守护。属于基 金托管东说念主推行灵验限度下的什物证券在基金托管东说念主守护时间的毁损、灭失，由此 产生的包袱应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构推行灵验控 制或守护的证券不承担守护包袱。      基金投资银行入款的，由入款银行向基金管理东说念主开具入款证实书，基金管理 东说念主与基金托管东说念主应顺从以下相当约定： 要求，提供办理入款证实书出入库手续所需的承办东说念主员身份信息等相关材料。如 基金托管东说念主对相关材料有异议，基金托管东说念主有权拒却办理并不承担相应包袱，基 金管理东说念主应选定措施核实并蜕变信息。 手续。如入款证实书要素与入款公约不符，在基金管理东说念主与入款银行核实蜕变前， 基金托管东说念主有权拒却办理入库手续。因发生当然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主书面说明，并选定措施积极推动入款证实 书入库，在完成入库前，由入款证实书握有方履行守护包袱。 如需提前支取，基金管理东说念主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理 入款证实书置换，置换后新入款证实书除金额、编号、入款证实书开具日期外， 其他中枢要素与原入款证实书一致。 库手续的，基金管理东说念主应在与入款银行的入款公约中就上述情况作出相应安排， 并明确入款银行应将支取后的入款本息一说念划转回基金钞票托管专户。 到达入款行等情形，导致入款无法被按时支取的，基金管理东说念主应实时选定支援措 施，基金托管东说念主不承担相关包袱，但应给予必要互助。入款证实书仅看成入款证 实，不得缔造担保或用于任何可能导致入款资金蚀本的其他用途。   （十）与基金财产相关的要紧合同的守护   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主守护。除本公约另有约定外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金相关的要紧合同期应尽量保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金管理 东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个职责 日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全表情将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原 件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门，守护期限不少于法律法 方法程的最低年限。             六、指示的发送、阐发和奉行   （一）指示的边幅和授权   指示是基金管理东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的投资资金划拨及 其他款项支付的指示或要求。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的指示边幅包括电子 指示、授权指示和书面指示。      电子指示是指基金管理东说念主通过电子报文系统、网上托管劳动平台（下称“网 银”）等电子系统发送的指示。      基金管理东说念主通过网银向基金托管东说念主发送电子指示的，基金管理东说念主应先与基金 托管东说念主签署网上托管劳动平台客户劳动公约。      授权指示是指基金托管东说念主根据基金管理东说念主的授权，基于两边协商一致所设定 的业务法则、登记结算机构数据或监管部门招供的公告等公开信息形成的指示。 具体适用条件、发送、阐发和奉行等相关要求均由两边根据业务需要另行协商确 定。      基金管理东说念主拟给与授权指示的，应提前向基金托管东说念主提供对应类别授权指示 的书面授权，载明指示内容和奉行边幅。      书面指示是指基金管理东说念主出具的纸质指示。基金管理东说念主应通过传真或者邮件 等两边约定的表情发送书面指示的扫描件，并确保与指示原件内容一致。指示原 件与扫描件不一致的，由基金管理东说念主承担一说念包袱（指示原件由基金管理东说念主保 管）。书面指示应看成救急表情，在电子指示、授权指示无法时时投递或形成时， 基金管理东说念主应向基金托管东说念主发送书面指示。      基金管理东说念主应事前向基金托管东说念主提供书面指示的授权见知，列明预留印鉴样 本、有权向基金托管东说念主发送指示的被授权东说念主名单及权限（包括但不限于审批金额、 审批事项种类），并载明收效时辰。基金托管东说念主应在收到授权见知后向基金管理 东说念主邮件阐发。授权于授权见知载明的收效时辰收效。若授权见知载明的收效时辰 早于基金托管东说念主向基金管理东说念主邮件阐发的时辰，则授权于基金托管东说念主阐发时收效 （两边另有约定的，从其约定）。      基金管理东说念主变更授权见知，参照上述过程办理。      基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权见知负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主及 相关操作主说念主员除外的任何东说念主泄露，但法律法方法程或有权机关另有要求的除外。      （二）电子、书面指示的内容      基金管理东说念主发送给基金托管东说念主的电子、书面指示须明确包含以下要素：用款 事由、支付时辰、金额、账户信息、资金用途等（以两边事前约定的为准）。基 金管理东说念主应同期向基金托管东说念主提供投资标的相关信息、诠释用款事项的相关诠释 材料（包括但不限于投资合同、发票等，以下简称“诠释材料”），并确保其投 资往复与结算行动信得过，且合适监管要求及本公约约定。基金管理东说念主未能随指示 提供诠释材料，或基金托管东说念主以为诠释材料不足，插足异议处理边幅。      （三）电子指示与书面指示的发送、阐发和奉行      基金管理东说念主应按照《基金法》等法律法则的章程和《基金合同》约定，在其 正当的测度打算权限和往复权限内发送指示。对于指示发送东说念主员无权或突出权限发送 的指示，基金托管东说念主有权拒却奉行，并实时见知基金管理东说念主改正。对于被授权东说念主 发出的指示，基金管理东说念主不得否定其着力。      基金管理东说念主在向托管东说念主发送电子指示、书面指示后，须电话掂量基金托管东说念主 进行阐发。因基金管理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐发,甚至指示无法及 时处理完成的，基金托管东说念主不承担包袱。      电子指示自告捷插足基金托管东说念主系统并经两边阐发时视为投递。一朝告捷进 入基金托管东说念主系统，均视为由基金管理东说念主被授权东说念主发送的指示，基金托管东说念主对电 子指示仅开展要素审核。      对书面指示，基金托管东说念主应先根据授权见知，核验指示签发东说念主信息及印鉴有 效性，授权核验欠亨过，基金托管东说念主有权拒却奉行；核验通事后，再进行要素审 核。      基金托管东说念主对电子指示、书面指示的要素审核，仅指对指示要素的圆善性以 及与“诠释材料”的口头一致性进行考证。要素审核无误，方可阐发指示灵验； 要素审核欠亨过，或基金托管东说念主在履行监督职责时发现指示违反《基金法》等法 方法程或《基金合同》、本公约约定的，插足异议处理边幅。      基金托管东说念主审核阐发指示灵验后，应依照本公约约定实时奉行。      基金管理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出奉行指示所必需的时辰。发 送指示日完成划款的指示，基金管理东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款截止时点至 少 2 小时的指示奉行时辰。因基金管理东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留出 富裕划款所需时辰，甚至指示无法实时处理所形成的蚀本由基金管理东说念主承担。      基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在奉行基金管理东说念主发送的划款指示时，托管资 金专户内有富裕的资金。不然，基金托管东说念主有权拒却基金管理东说念主发送的划款指示， 但应立即见知基金管理东说念主，因不奉行该指示而形成蚀本的，基金托管东说念主不承担责 任。      基金管理东说念主阐发，基金托管东说念主在指示奉行完结后无需通过电话、电子数据等 边幅向基金管理东说念主恢复阐发。      对于基金托管东说念主尚未奉行的电子指示与书面指示，基金管理东说念主不错取销，但 应提前与基金托管东说念主疏通。两边协商一致后基金管理东说念主通过传真或者邮件等两边 约定的表情发送取销指示的书面见知（下称“指示取销见知”）。指示取销见知 须在两边协商深信的时限内发出，载明指示取销内容，并加盖授权见知中的预留 印鉴。基金管理东说念主未实时与基金托管东说念主协商并在协商时限内发送指示取销见知 的，由此形成的一说念效率及包袱由基金管理东说念主承担。      基金管理东说念主应在发送指示取销见知后电话掂量基金托管东说念主进行阐发，该指示 取销见知经基金托管东说念主阐发后方可收效。如指示取销见知载明的取销内容与协商 结果不一致，或印鉴不合适前述约定的，托管东说念主不予阐发，由此导致的相关效率 及包袱，基金托管东说念主不予承担。      指示变更参照上述过程办理。      （四）电子指示与书面指示的异议处理边幅      基金托管东说念主对书面指示与电子指示存在合理疑义的，应实时向基金管理东说念主提 出。基金管理东说念主须在两边协商的灵验时辰内恢复，如未在灵验时辰内恢复，基金 托管东说念主有权拒却奉行该指示，所形成的蚀本不由基金托管东说念主承担。对于因异议处 理导致的指示奉行延误，基金托管东说念主亦不承担包袱。      （五）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示奉行的包袱      基金托管东说念主由于自己原因未按照或者未实时按照基金管理东说念主发送的灵验指 令奉行，给基金份额握有东说念主形成蚀本的，应负补偿包袱。              七、往复及计帐交收安排   （一）采用代理证券/期货买卖的证券/期货测度打算机构的表率和边幅   基金管理东说念主负责采用代理本基金证券买卖的证券测度打算机构。采用的表率是： 关管理机关的处罚。 密的要求。 进行证券往复的需要，并能为本基金提供全面的信息劳动。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、个券分析的研究讲明及玉成 的信息劳动，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究讲明。   基金管理东说念主负责根据以上表率以及里面管理轨制对相关证券测度打算机构进行 磨真金不怕火后深信代理本基金证券买卖的证券测度打算机构，并承担相应包袱。基金管理东说念主 和被采用的证券测度打算机构签订往复单位使用公约，由基金管理东说念主见知基金托管 东说念主，并在法定信息线路公告中线路相关内容。   基金管理东说念主应实时将基金专用往复单位号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面边幅见知基金托管东说念主。   基金管理东说念主负责采用代理本基金股指期货往复的期货经纪机构（如有），并 与其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的相关章程奉行， 若无明确章程的，可参影相关证券买卖、证券经纪机构采用的法则奉行。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据相关法律法则及相关业务法则，签订证券交 易资金结算公约，用以具体明确基金管理东说念主与基金托管东说念主在证券往复资金结算业 务中的包袱。   本基金投资于证券发生的系数场内、场酬酢易的资金计帐交割，一说念由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限包袱 公司上海分公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及计帐代理银行办理。   要是因基金托管东说念主原因在计帐和交收中形成基金财产的蚀本，应由基金托管 东说念主负责补偿基金的蚀本；要是因为基金管理东说念主违反法律法则的章程进行证券投资 或违反两边签订的证券往复资金结算公约而形成基金投资计帐贫寒和风险的，托 管东说念主发现后应立即见知基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责管理，由此给基金、基金 托管东说念主其托管的其他钞票形成的蚀本由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖风物，应立即提醒基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责管理，由此给基金及基金托 管东说念主形成的蚀本由基金管理东说念主承担。基金托管东说念主给与固定比例最低备付金计收方 式的，要黑白因基金托管东说念主原因发生超买行动，基金管理东说念主必须于 T+1 日上昼 因非基金托管东说念主原因发生超买行动，基金管理东说念主必须于 T+1 日上昼 8:30 之前划 拨资金，用以完成计帐交收。   基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在奉行基金管理东说念主发送的指示时，有富裕的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管理东说念主发送的划 款指示。基金管理东说念主在发送划款指示时应充分议论基金托管东说念主的划款处理所需的 合理时辰。如由于基金管理东说念主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金 及基金托管东说念主形成的蚀本由基金管理东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主合适法律法则、                                  《基 金合同》、本公约的指示不得拖延或拒却奉行。如由于基金托管东说念主的原因导致基 金无法按时支付证券计帐款，由此给基金形成的蚀本由基金托管东说念主承担。   （1）基金管理东说念主应密切关心中国证券登记结算有限包袱公司 T 日发布的 T+2 日适用的表率券折算率，并作念好场内质押式回购业务补券职责。若基金托管东说念主发 现基金管理东说念主未实时补足债券，基金托管东说念主见知基金管理东说念主补券，基金管理东说念主须 按基金托管东说念主要求进行补券及回复相关信息。   （2）若基金管理东说念主 T+2 日未按要求完成补券，形成欠库的，需按基金托管 东说念主见知要求完成补券，并根据中国证券登记结算有限包袱公司上海/深圳分公司 结算账户管理及资金结算业务相关章程，规划并请托欠库扣款和欠库背信金，履 行资金交收义务。   基金管理东说念主应保证在 T+1 日 9：30 之前在托管的托管专户或结算备付金账户 上有富裕的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之前在托管的托管专户或结算备付金账户上有富裕的头寸用于港 股通 T+2 日往复资金的交收。如由于基金管理东说念主的原因导致港股通交收失败，由 此给托管东说念主、托管东说念主托管的其他钞票组合形成的经济蚀本，由基金管理东说念主承担。   相当的，对于基金参与港股通新增往复日往复的，基金管理东说念主须认知港股通 往复日期优化实施后的交收法则，领略相关结算风险。对于两地阛阓非对称假期 前（内地节沐日但香港非节沐日）的共同往复日（即新增往复日）的往复，基金 管理东说念主应履行资金提前到账义务，在 T 日 16:30 之前向基金托管东说念主发送资金划转 指示，确保托管专户有富裕的头寸用于港股通 T 日往复资金的交收。   （三）资金、证券账目及往复纪录的查对   对基金的往复纪录，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。逐日对外披 露各样基金份额净值之前，必须保证今日系数推行往复纪录与基金司帐账簿上的 往复纪录统结伴致。要是推行往复纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核 算不圆善或不信得过，由此导致的蚀本由基金的司帐包袱方承担。   对基金的资金账目，由相关各方逐日对账一次，确保相关各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个往复日终了时相关各方进行对账。   对什物券账目，每月月末相关各方进行账实查对。   对往复纪录，由相关各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调度洞开式基金的资金计帐、数据传递及托管公约当事 东说念主的包袱   基金的投资者可通过基金管理东说念主的直销中心和销售机构的代销网点进行申 购和赎回请求，由基金登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责接 收并阐发资金的到账情况，以及依照基金管理东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金管理东说念主应于每个洞开日 14：00 之前将前一个洞开日经阐发的基金申购 金额和赎回份额以书面边幅并加盖业务专用章见知基金托管东说念主。基金管理东说念主粗鲁 传递的申购、赎回数据的信得过性、准确性和圆善性负责。   基金申购、赎回等款项给与轧差交收的结算表情，净额在最晚不迟于交收 日上昼 11：00 前在基金管理东说念主系数帐账户和钞票托管专户之间交收，如遇格外 情况由管理东说念主与托管东说念主协商处理。   要是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时见知基金管理东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东说念主应实时见知基金管理东说念主划付，由此产生的包袱应由基金管理东说念主承担。后 果严重的基金托管东说念主应向中国证监会讲明。   要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金管理东说念主应实时见知基金托管东说念主划付，由此 产生的包袱应由基金托管东说念主承担。效率严重的基金管理东说念主应向中国证监会讲明。   （五）通过公开召募证券投资基金销售机构投资于其他公开召募证券投资 基金时各方当事东说念主的包袱（当本基金财产的投资范围包含公开召募证券投资基 金投资时适用）   基金管理东说念主通过公开召募证券投资基金销售机构（以下简称“基金销售机 构”）投资于其他公开召募证券投资基金的，应确保基金销售机构依然中国证 监会或者其派出机构注册，取得基金销售业务阅历。该机构丧失基金销售业务 阅历时，基金管理东说念主应实时见知基金托管东说念主，并罢手通过该机构投资公开召募 证券投资基金。推行开展业务前，基金管理东说念主须向基金托管东说念主提供基金管理东说念主 与该基金销售机构签订的往复劳动公约，并出具风险承诺函。基金管理东说念主应在 风险承诺函中列明基金管理东说念主通过该基金销售机构开展公开召募证券投资基金 投资可能出现的风险，并明确因基金销售机构原因导致的往复处理失败，基金 托管东说念主不承担相应包袱。风险承诺函的内容应经基金托管东说念主招供。如该基金销 售机构发生信息发送格外等情况，基金管理东说念主和基金托管东说念主通过两边约定的方 式办理相关业务。            八、基金钞票净值规划和司帐核算   （一）基金钞票净值的规划   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净 值是按照每个职责日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额 数目规划，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应每个职责日对基金钞票估值。估值原则应合适《基金合同》、 《证券投资基金司帐核算业务指引》偏激他法律、法则的章程。用于基金信息 线路的基金钞票净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责规划，基金托管东说念主 复核。基金管理东说念主应于每个职责日往复结果后规划当日的基金钞票净值与各样 基金份额钞票净值，并以两边招供的表情发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净 值规划结果复核后以两边招供的表情发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金 净值给予公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主规划并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主规划的基金钞票净值。因此，本基金的司帐包袱方是基金管理 东说念主，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分议论后，仍 无法达成一致的见解，按照基金管理东说念主对基金钞票净值的规划结果对外给予公 布。法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度 最新章程估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、钞票复古证券、 股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）标的 ETF 估值方法      对握有的标的 ETF 基金，按估值日标的 ETF 基金的份额净值估值。      （2）证券往复所上市的有价证券的估值      往复所上市的有价证券（固定收益品种除外），以其估值日在证券往复所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生重 大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市 价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因 素，诊治最近往复市价，深信公允价钱。      （3）固定收益品种的估值 登第第三方估值基准劳动机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 取第三方估值基准劳动机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全 价进行估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，运用回售权的，在回售登记 日至推行收款日时间登第第三方估值基准劳动机构提供的相应品种的独一估值 全价或保举估值全价进行估值。回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 转股权的债券，实行全价往复的债券登第估值日收盘价看成估值全价；实行净价 往复的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价； 前情况下适用况兼有富裕可利用数据和其他信息复古的估值时期深信其公允价 值。      （4）处于未上市时间的有价证券应划分如下情况处理： 并吞股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开采行股票时公司鼓舞公开采售股份、通过大批往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等带接收限股票，按监 管机构或行业协会相关章程深信公允价值。      （5）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按影相关法律法则、监管 部门和行业协会的相关章程进行估值。      （6）并吞证券同期在两个或两个以上阛阓往复的，按证券所处的阛阓分别 估值。      （7）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化的，以最近往复日的结算价估值。      （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票奉行。      （9）估值规划中波及到港币或其他外币币种对东说念主民币汇率的，应当以基金 估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。      （10）税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票阛阓往复互联互 通机制波及的境酬酢易局面所在地的法律法方法程应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程诊治或其他原因导致基金推行缴纳 税金与估算的应交税金有互异的，基金将在相关税金诊治日或推行支付日进行相 应的估值诊治。      （11）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。      （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。      （13）相关法律法则以及监管部门、自律法则另有章程的，从其章程。如有 新增事项，按国度最新章程估值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的章程或者未能充分艳羡基金份额握有东说念主利益时，应立即见知 对方，共同查明原因，两边协商管理。      根据相关法律法则，基金钞票净值规划和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的见解，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的规划结果对外给予公布。      （三）估值差错处理      因基金估值失实给投资者形成蚀本的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主 对不应由其承担的包袱，有权向间隙东说念主追偿。      当基金管理东说念主规划的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核确 认后公告的，由此形成的投资者或基金的蚀本，应根据法律法则的章程对投资 者或基金支付补偿金，就推行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东说念主 与基金托管东说念主按照间隙进度各自承担相应的包袱。      由于一方当事东说念主提供的信息失实，另一方当事东说念主在选定了必要合理的措施 后仍不成发现该失实，进而导致基金钞票净值、基金份额净值规划失实形成投 资者或基金的蚀本，以及由此形成以后往复日基金钞票净值、基金份额净值计 算顺延失实而引起的投资者或基金的蚀本，由提供失实信息确当事东说念主一方负责 补偿。      由于不可抗力原因，或由于证券/期货往复所、登记结算公司、指数编制机 构以及入款银行品级三方机构发送的数据失实、遗漏，或由于国度司帐战略变更、 阛阓法则变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然 依然选定必要、允洽、合理的措施进行查抄，然而未能发现该失实而形成的基金 钞票净值规划失实，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。但基金管理东说念主、基 金托管东说念主应当积极选定必要的措施削弱或甩掉由此形成的影响。      当基金管理东说念主规划的基金钞票净值与基金托管东说念主的规划结果不一致时，相关 各方应本着致力守法的气魄从头规划查对，要是终末仍无法达成一致，应以基金 管理东说念主的规划结果为准对外公布，由此形成的蚀本以及因该往复日基金钞票净值 规划顺延失实而引起的蚀本由基金管理东说念主承担补偿包袱，基金托管东说念主不负补偿责 任。      （四）基金账册的建立      基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按影相关各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独无意竖立、登录和守护本基金的全套账册， 对相关各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并阅兵，保证相关各方平行登录的账册纪录统统相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的规划和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （五）基金招募说明书、基金居品辛勤摘记、依期报表和讲明的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。   在《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金居品辛勤摘记的信息发生重 大变更的，基金管理东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书、基金居品资 料摘记并登载在章程网站上；基金招募说明书、基金居品辛勤摘记其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新 招募说明书。基金管理东说念主在季度结果之日起 15 个职责日内完成季度讲明编制并 公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期讲明编制并公告；在每年结果之日 起三个月内完成年度讲明编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个职责日内完成月度讲明，在月度讲明完成当日，将相关报 告提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个职责日内进行复核，并将复核结果及 时书面见知基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个职责日内完成季度讲明，在季度讲明 完成当日，将相关讲明提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个职责日内 进行复核，并将复核结果书面见知基金管理东说念主。基金管理东说念主在一个月内完成中期 讲明，在中期讲明完成当日，将相关讲明提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后一个月内进行复核，并将复核结果书面见知基金管理东说念主。基金管理东说念主在一个 半月内完成年度讲明，在年度讲明完成当日，将相关讲明提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面见知基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现相关各方的报表和讲明存在不符时，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以相关各方招供的账务处理 表情为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的报表和讲明上加盖业务 印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核见解书，相关各方各自留存一份。如 果基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就相关报表和讲明达 成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表和讲明对外发布公告，基金托管东说念主有 权就相关情况报证监会备案。      基金托管东说念主在对财务司帐讲明、中期讲明或年度讲明复核完结后，需盖印确 认或出具相应的复核阐发书或进行电子阐发，以备有权机构对相关文献审核时提 示。      （六）实施侧袋机制时间的基金钞票估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。                九、基金收益分派      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派表情是现款分成； 后的各样基金份额净值低于面值； 基金每月至少进行一次收益分派，但若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分派：      基金管理东说念主在每月终末一个往复日对基金累计报答率相对功绩比拟基准同 期累计报答率的逾额收益率进行评价；当逾额收益率大于 1%时（不包含便是 1% 的情形），本基金将进行初度收益分派；在初度收益分派后，当逾额收益率大于 率的规划表情请详见招募说明书或相关公告； 售劳动费，各样别基金份额对应的基金累计报答率可能有所不同；      在不违反法律法则且对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 基金管理东说念主在履行允洽边幅后，可诊治基金收益分派原则和支付表情。      （三）收益分派有筹备      基金收益分派有筹备中应载明截止收益分派基准日的基金收益分派对象、分 配时辰、分派数额及比例、分派表情等内容。      （四）收益分派有筹备的深信、公告与实施      本基金收益分派有筹备由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在章程绪论公告。      （五）基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的规划方法，依照《业务法则》奉行。      （六）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。                  十、信息线路  （一）守秘义务   除按照《基金法》、《信息线路办法》、《基金合同》及中国证监会对于 基金信息线路的相关章程进行线路除外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作 中产生的信息以及从对方取得的业务信息应信守守秘的义务。基金管理东说念主与基 金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法方法程之外，不得在其公开线路之前， 先行对任何第三方线路。然而，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违 反守秘义务： 国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息线路或公开；   （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息线路中的职责和信息线路边幅   基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据相关法律法则、《基金合同》的章程各自 承担相应的信息线路职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极互助、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定表情和时限线路的义务。   根据《信息线路办法》的要求，本基金信息线路的文献包括基金招募说明书、 基金居品辛勤摘记、《基金合同》、本公约、基金份额发售公告、《基金合同》 收效公告、依期讲明、临时讲明、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基 金依期讲明（包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明）、暴露公告、 基金份额握有东说念主大会决议、基金投资股指期货/标的 ETF/港股通标的股票/钞票 复古证券的信息线路、基金参与融资业务/转融通证券出借业务的信息线路、清 算讲明、实施侧袋机制时间的信息线路以及中国证监会章程的其他信息等必要的 文献，由基金管理东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按影相关法律、行政法则、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金功绩理解 数据、基金依期讲明、更新的招募说明书、基金居品辛勤摘记、基金计帐讲明等 相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子阐发。   基金年度讲明中的财务司帐讲明部分，经合适《中华东说念主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计后，方可线路。   基金管理东说念主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予线路的基金信息通过符 合中国证监会章程条件的寰宇性报刊及《信息线路办法》章程的互联网网站等媒 介线路。根据法律法则应由基金托管东说念主公开线路的信息，基金托管东说念主将通过章程 绪论公开线路。   照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 方法程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后 可在合理时辰取得上述文献的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证 文本的内容与所公告的内容统结伴致。      （三）暂停或蔓延信息线路的情形      当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金相关信 息： 业时；                   十一、基金用度      （一）基金管理费的计提比例和计提方法      本基金的管理费按前一日基金钞票净值扣除前一日所握有标的 ETF 基金份 额所对应基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管 理费的规划方法如下：      H＝E×0.50%÷往时天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所握有标的 ETF 基金份额所对应基 金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）      基金管理费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月以东说念主民币支付，基金托管 东说念主与基金管理东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主指示或者两边约定的 表情在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日期顺延。用度扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不 符，实时掂量基金托管东说念主协商管理。      （二）基金托管费的计提比例和计提方法      本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除前一日所握有标的 ETF 基金份 额所对应基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托 管费的规划方法如下：      H＝E×0.10%÷往时天数      H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所握有标的 ETF 基金份额所对应基 金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月以东说念主民币支付，基金托管 东说念主与基金管理东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主指示或者两边约定的 表情在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日期顺延。用度扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不 符，实时掂量基金托管东说念主协商管理。   （三）销售劳动费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费年费 率为 0.20%。本基金销售劳动费将专门用于本基金的销售与基金份额握有东说念主服 务，基金管理东说念主将在基金年度讲明中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服 务费计提的规划公式如下：   H=E×0.20%÷往时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   销售劳动费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月以东说念主民币支付，基金托管 东说念主与基金管理东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主指示或者两边约定的 表情在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日期顺延。用度扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不 符，实时掂量基金托管东说念主协商管理。   （四）证券/期货等往复、结算用度、基金相关账户的开户用度及艳羡用度、 银行汇划用度、《基金合同》收效后与基金相关的基金信息线路用度、基金份额 握有东说念主大会用度、《基金合同》收效后与基金相关的司帐师费、讼师费、仲裁费、 诉讼费、公证费和认证费、因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度、基金 投资标的 ETF 的相关用度（包括但不限于标的 ETF 的往复用度、申赎用度等）以 及按照国度相关章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度等 根据相关法则、《基金合同》及相应公约的章程，由基金托管东说念主按基金管理东说念主的 划款指示并根据用度推行支拨金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的款式      基金管理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度支拨或基 金财产的蚀本、《基金合同》收效前的相关用度（包括但不限于验资费、司帐师 和讼师费、信息线路用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据相关法律法则，以及中国证监会的相关章程不得列入基金用度的款式不列 入基金用度。      （六）基金管理费、基金托管费及销售劳动费的复核边幅、支付表情和时辰      基金托管东说念主对不合适《基金法》、《运作办法》等相关章程以及《基金合同》 的其他用度有权拒却奉行。      基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费及销售劳动费等， 根据本公约和《基金合同》的相关约定进行复核。      基金管理费、基金托管费、销售劳动费，根据《基金合同》约定的表情和时 间支付。      （七）要是基金托管东说念主发现基金管理东说念主从基金财产中列支的用度，不合适有 关法律法则的相关章程和《基金合同》、本公约的约定，有权要求基金管理东说念主作念 出版面解释，要是基金托管东说念主以为基金管理东说念主无耿介或合理的根由，不错拒却支 付。           十二、基金份额握有东说念主名册的守护      基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护的基金份额握有东说念主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》隔断日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。      基金份额握有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编 制和守护，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照当今相关法则分别守护基金份额握有 东说念主名册。守护表情不错给与电子或文档的边幅。基金份额登记机构的保存期限不 少于法律法方法程的最低年限。      基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日期的基金份额握有东说念主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》隔断日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册 的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个职责日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》隔断日等波及到基金蹙迫事项日期的基金份额握有东说念主名册应于发生 日后十个职责日内提交。   基金托管东说念主以电子版边幅妥善守护基金份额握有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法方法程的最低年限。基金托管东说念主不得将所守护的基金 份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守秘义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善守护基金份额握有东说念主名 册，应按相关法方法程各自承担相应的包袱。          十三、基金相关文献和档案的保存   基金管理东说念主、基金托管东说念主按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、往复纪录和蹙迫合同等，保存期限不少于法律法方法程的最低年限，对相关 信息负有守秘义务，但司法强制查抄情形及法律法方法程的其它情形除外。其中， 基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行动的纪录、账册、报表和其他相关辛勤， 基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相关辛勤。   基金管理东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东说念主 处。基金管理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、公约传真 及管理东说念主和托管东说念主协商的其他表情给基金托管东说念主。   基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主吸收基金 的相关文献。          十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主和基金托管东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责隔断：   （1）被照章取消基金管理阅历；   （2）被基金份额握有东说念主大会革职；      （3）照章闭幕、被照章取销或被照章宣告停业；      （4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。      有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：      （1）被照章取消基金托管阅历；      （2）被基金份额握有东说念主大会革职；      （3）照章闭幕、被照章取销或被照章宣告停业；      （4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。      （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换边幅      （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或系数握有 10%以上（含      （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金管理东说念主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；      （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东说念主；      （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程绪论公告；      （6）吩咐：基金管理东说念主职责隔断的，基金管理东说念主应妥善守护基金管理业务 辛勤，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主理理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时吸收。临时基金管理东说念主或新任基金管理 东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；      （7）审计：基金管理东说念主职责隔断的，应当按照法律法方法程遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支；      （8）基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，要是原任或新任基金管理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东说念主相关的称呼字样。      （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或系数握有 10%以上（含      （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；      （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；      （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程绪论公告；      （6）吩咐：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善守护基金财产和基金托管业 务辛勤，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时吸收。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金管理东说念主核 对基金钞票总值和基金钞票净值；      （7）审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律法方法程遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。      （1）提名：要是基金管理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或系数握有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托 管东说念主；      （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述边幅进行；      （3）公告：新任基金管理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管理东说念主和基金 托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程绪论上结伴公告。      （三）新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主吸收基金管理业务或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原任基金管理东说念主或原任基 金托管东说念主应依据法律法则和《基金合同》的章程络续履行相关职责，并保证不作念 出对基金份额握有东说念主的利益形成损伤的行动。原任基金管理东说念主或原任基金托管东说念主 在络续履行相关职责时间，仍有权按照基金合同的章程收取基金管理费或基金托 管费。      四、本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和边幅的约定，但凡径直 援用法律法则或监管法则的部分，如法律法则或监管法则修改导致相关内容被取 消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并公告后，可径直对相应内容进 行修改和诊治，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                十五、不容行动      托管公约当事东说念主不容从事的行动，包括但不限于：      （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其管理或托管的不同基金财 产。      （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额握有 东说念主除外的第三东说念主牟取利益。      （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主非法承诺收益或者承担 蚀本。      （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金测度打算过程中任何尚未按法 律法方法程的表情公开线路的信息。      （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金管理东说念主的时时灵验指示拖延或拒却奉行。      （八）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处，其高等基金管 理东说念主员相互兼职。      （九）基金托管东说念主暗地动用或刑事包袱基金钞票，根据基金管理东说念主的正当指示、 《基金合同》或本公约的约定进行刑事包袱的除外。   （十）基金管理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行动： （1）承销证券；（2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷 包袱的投资；（4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有 章程的除外；（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕往复、操 纵证券往复价钱偏激他不耿介的证券往复行动；（7）法律、行政法则和中国证 监会章程不容的其他行动。   （十一）法律法则和《基金合同》不容的其他行动，以及依照法律法则有 关章程，由中国证监会章程不容基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。   如法律法则或监管部门对上述截止进行变更的，以变更后的章程为准。如 法律、行政法则或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 允洽边幅后，则本基金投资不再受相关截止。   十六、基金托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与隔断   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的 托管公约，其内容不得与《基金合同》的约定有任何突破。   发生以下情况，本公约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东说念主闭幕、照章被取销、停业或有其他基金托管东说念主秉承基 金钞票；   （3）基金管理东说念主闭幕、照章被取销、停业或有其他基金管理东说念主秉承基 金管理权；   （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》章程的隔断事项。   （二）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照《基金合同》和本公约的章程络续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产 计帐小组结伴秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲明；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲明出具法律见解书；   （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握基金、证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致或基金财产计帐小组以为有对基金份额 握有东说念主更为故意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告， 不需召开基金份额握有东说念主大会。相关法律法则或监管部门另有章程的，按相关法 律法则或监管部门的要求办理。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；      (4)按基金份额握有东说念主握有的各样基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项章程反璧前，不分派给基金份额握有东说念主。      （三）基金财产计帐的公告      计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲明经合适《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲明登载在章程网站上，并将计帐讲明指示性公告登载在章程报刊上。      （四）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不少于法律法方法程的最低 年限。                 十七、背信包袱      （一）要是基金管理东说念主或基金托管东说念主不履行本公约或者履行本公约不合适约 定的，应当承担背信包袱。然而发生下列情况，当事东说念主免责： 看成或不看成而形成的蚀本等； 的蚀本等； 其它非托管东说念主止境或要紧舛讹形成的无意事故。      （二）因本公约当事东说念主背信给基金财产或者基金份额握有东说念主形成蚀本的，应 当分别对各自的行动照章承担补偿包袱，因共同行动给基金财产或者基金份额握 有东说念主形成蚀本的，应当承担连带补偿包袱。      （三）当事东说念主违反本公约约定，给另一方当事东说念主形成蚀本的，高兴担补偿责 任。      （四）当事东说念主一方背信，非背信方当事东说念主在职责范围内有义务实时选定必要 的措施，禁绝蚀本的扩大。莫得选定允洽措施甚至蚀本进一步扩大的，不得就扩 大的蚀本要求补偿。非背信方因禁绝蚀本扩大而支拨的合理用度由背信方承担。   （五）背信行动虽已发生，但本公约简略络续履行的，在最大限定地保护基 金份额握有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当络续履行本公约。   （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限度的要素导致业务出现差错，基 金管理东说念主和基金托管东说念主固然依然选定必要、允洽、合理的措施进行查抄，然而未 能发现失实或因前述原因未能幸免或蜕变失实的，由此形成基金财产或投资东说念主损 失，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。然而基金管理东说念主和基金托管东说念主应积 极选定必要的措施甩掉或削弱由此形成的影响。   （七）本公约所指蚀本均为径直蚀本。              十八、争议管理表情   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，除经友好 协商不错管理的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁 法则进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对相关各方均有约 束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，络续诚实、 致力、守法地履行《基金合同》和本公约约定的义务，艳羡基金份额握有东说念主的合 法权益。   本公约受中国法律（为本公约之办法，在此不包括中国香港、中国澳门相当 行政区和中国台湾地区法律）统带并从其解释。            十九、基金托管公约的着力   （一）基金管理东说念主在向中国证监会请求本基金召募注册时提交的本基金托管 公约草案，该等草案系经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代 表署名或盖印，公约当事东说念主两边可能时时根据中国证监会的见解修改托管公约草 案。托管公约以中国证监会注册的文本为阐扬文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效 之日起收效。基金托管公约的灵验期自其收效之日起至该基金财产计帐结果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自收效之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律照料力。   （四）基金托管公约蓝本一式 3 份，除上报相关监管机构一份外，基金管理 东说念主和基金托管东说念主分别握有 1 份，每份具有同等的法律着力。            二十、基金托管公约的签订   本托管公约经基金管理东说念主和基金托管东说念主招供后，两边应在基金托管公约上盖 章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管公约的签订 地点和签订日期。